今天，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)成為共識，但科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化不是最后的“一錘子買賣”，而是歷經(jīng)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到技術(shù)開發(fā)、工程化、產(chǎn)業(yè)化不同階段，每個階段和接續(xù)環(huán)節(jié)都存在制約協(xié)同創(chuàng)新的瓶頸和要素配置的障礙。那么，該如何有針對性地提高科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的供給質(zhì)量，培育壯大新動能？ 

　　1、不同創(chuàng)新階段有不同的創(chuàng)新任務(wù) 

　　國內(nèi)外創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐證明，科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新在不同階段、不同環(huán)節(jié)對資源投入和制度環(huán)境有不同的需求，其價值創(chuàng)造需基于不同主體的資源投入與風(fēng)險承擔(dān)進(jìn)行合理利益分配，使相關(guān)主體的創(chuàng)新活動和資源投入得到有效激勵、持續(xù)銜接和深入推進(jìn)。目前許多國家在科研管理中引入了技術(shù)成熟度（TRL）指標(biāo)，這一指標(biāo)將技術(shù)發(fā)展分為九個等級，政府將根據(jù)技術(shù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)確定支持政策。我們參考TRL評價將創(chuàng)新鏈延展為五個階段，與主要任務(wù)和通常理解相匹配，如下表所示：

　　2、不同創(chuàng)新階段有不同的制度供給需求 

　　針對不同階段的創(chuàng)新特征和主要任務(wù)，需要提高所有環(huán)節(jié)科技創(chuàng)新供給質(zhì)量，優(yōu)化協(xié)同創(chuàng)新的體制機(jī)制，以更好地促進(jìn)不同階段科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的接續(xù)轉(zhuǎn)換。

　　 科學(xué)探索階段（前技術(shù)階段）。主要任務(wù)是探索性研究和原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究。我國重視科技發(fā)展趨勢跟蹤和新原理闡釋應(yīng)用，但缺乏孕育源頭技術(shù)的原創(chuàng)性科學(xué)發(fā)現(xiàn)，前沿技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展始終處于“跟蹤狀態(tài)”。未來要促進(jìn)以跟蹤引進(jìn)為主的科技體制向中國特色自主創(chuàng)新科技體制轉(zhuǎn)變，探索支持“從0到1”的原始性創(chuàng)新和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，增加高端基礎(chǔ)研究供給。加強(qiáng)原始創(chuàng)新能力建設(shè)，穩(wěn)定支持一批國際一流水平的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，創(chuàng)造良好的研究環(huán)境與寬松的研究氛圍，支持一流科學(xué)家團(tuán)隊(duì)開展面向長遠(yuǎn)的探索性研究和突破性原始創(chuàng)新研究，源源不斷地孕育新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、原創(chuàng)性科學(xué)思想和前沿技術(shù)。

　　 概念驗(yàn)證階段（1～3級）。主要任務(wù)是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。近年來，我國R&D經(jīng)費(fèi)支出持續(xù)快速增長，支出總量占全球比重上升為20%，但基礎(chǔ)研究支出占研發(fā)支出總量的比例長期徘徊在5%左右，而發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體平均為17%左右。在基礎(chǔ)及應(yīng)用研究中，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)R&D人員全時當(dāng)量占比約79%，R&D經(jīng)費(fèi)支出占比約81%，是基礎(chǔ)及應(yīng)用研究的主體力量。大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究實(shí)力與整體水平有了實(shí)質(zhì)性發(fā)展，國際科技論文數(shù)量占全球比重已上升為20%，但相關(guān)成果轉(zhuǎn)化為實(shí)用技術(shù)還有很長距離。大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)以論文而非貢獻(xiàn)為評價導(dǎo)向，使得科研人員不愿意從事長周期的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，加劇了科學(xué)研究與產(chǎn)業(yè)需求的脫節(jié)。高新產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)仍依靠進(jìn)口。未來要強(qiáng)化應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，引導(dǎo)創(chuàng)新企業(yè)聯(lián)合大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究，帶動原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究，夯實(shí)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)研發(fā)的科學(xué)基礎(chǔ)。

　　原理驗(yàn)證階段（4～6級）。主要任務(wù)是應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)示范。隨著基礎(chǔ)研究向應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)延伸，來自產(chǎn)業(yè)部門和社會資本的份額逐漸增大，公私創(chuàng)新伙伴關(guān)系日益密切。近年來，中國發(fā)明專利申請量平均每年以48%左右的速度增長，總量相當(dāng)于美國（第二）、日本（第三）的總和；但中國PCT國際專利授權(quán)量大約僅相當(dāng)于美國的50%，日本的70%，且大部分集中在廣東（主要是深圳）。中國專利實(shí)施量只占專利授權(quán)量1/4左右，與國外高達(dá)80%左右的實(shí)施率差距明顯。我國一些重要的核心技術(shù)和關(guān)鍵的零部件對外依存度依然比較高，中低端產(chǎn)能過剩問題相當(dāng)突出。“高精尖源頭技術(shù)”的消費(fèi)需求大量“外溢”，拉動了國外的應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)研究。未來要引導(dǎo)創(chuàng)新企業(yè)加大研發(fā)投入，與大學(xué)和科研院所建立更緊密的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系，共同瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸攻關(guān)，讓更多自主研發(fā)的前沿技術(shù)及時轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，逐步扭轉(zhuǎn)關(guān)鍵核心技術(shù)長期受制于人的被動局面。

　　 性能驗(yàn)證階段（7～9級）。主要任務(wù)是系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)行測試。我國大部分企業(yè)多年來過分重視引進(jìn)和使用國外成熟技術(shù)和工藝，自主技術(shù)開發(fā)形成新產(chǎn)品的能力弱，產(chǎn)業(yè)技術(shù)工程化能力弱。原來隸屬于各部門的轉(zhuǎn)制院所轉(zhuǎn)制為企業(yè)后，對行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)支撐作用弱化。雖然國家工程（技術(shù)）研究中心、國家工程實(shí)驗(yàn)室建設(shè)運(yùn)行多年，但系統(tǒng)開發(fā)運(yùn)行測試的工程化技術(shù)和綜合集成能力仍然薄弱。建議未來要以公私合作模式建設(shè)開放普惠的系統(tǒng)開發(fā)運(yùn)行測試平臺，提升民生科技和公共科技供給，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)和應(yīng)用推廣體系無縫銜接，使新穎的創(chuàng)意與原型、發(fā)明創(chuàng)造源源不斷得以實(shí)用，源源不斷形成新技術(shù)、新產(chǎn)品和新服務(wù)。

　　應(yīng)用推廣階段（后技術(shù)階段）。主要任務(wù)是社會化創(chuàng)新和商業(yè)化應(yīng)用。大數(shù)據(jù)時代的創(chuàng)新已經(jīng)打破傳統(tǒng)的線性發(fā)展模式，協(xié)同創(chuàng)新的路徑和方法更加開放、普適和互聯(lián)共融。未來要充分發(fā)揮社會化創(chuàng)新和用戶創(chuàng)新的作用，促進(jìn)“雙創(chuàng)”與科技創(chuàng)新融合，形成產(chǎn)學(xué)研用全面推動協(xié)同創(chuàng)新的新格局。政府通過制度創(chuàng)新和政策工具組合，引導(dǎo)帶動社會資本投入社會化創(chuàng)新和商業(yè)化應(yīng)用，不僅可以促進(jìn)科技服務(wù)業(yè)和新興服務(wù)業(yè)加快發(fā)展，激發(fā)中小微企業(yè)和創(chuàng)客等市場主體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，同時也能激勵大企業(yè)重視長期研究，以獲得更大競爭優(yōu)勢，匯聚起經(jīng)濟(jì)社會創(chuàng)新發(fā)展的強(qiáng)大動能。

　　在傳統(tǒng)研究和傳統(tǒng)產(chǎn)能過剩背景下，我們應(yīng)不斷深化科技創(chuàng)新供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，形成“高質(zhì)量科技創(chuàng)新供給”與“高精尖技術(shù)研發(fā)需求”良性循環(huán)。應(yīng)致力于構(gòu)建公平競爭的市場環(huán)境和創(chuàng)新生態(tài)，協(xié)同發(fā)揮市場、政府和社會組織在創(chuàng)新資源配置中的優(yōu)勢；平等保護(hù)各類創(chuàng)新者權(quán)益，開放協(xié)同創(chuàng)新的薄弱環(huán)節(jié)，讓市場來創(chuàng)造新供給、打造新動能、滿足新需求；通過制度創(chuàng)新和科技創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動”，形成新動能蓬勃發(fā)展和傳統(tǒng)動能轉(zhuǎn)型升級“雙引擎”；充分發(fā)揮新經(jīng)濟(jì)快速成長對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)下滑的對沖作用，依靠新技術(shù)、新產(chǎn)品、新服務(wù)、新制度和新模式來轉(zhuǎn)換技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展范式，使“新經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)”“新動能與傳統(tǒng)動能”在“同步發(fā)展、并聯(lián)發(fā)展、疊加發(fā)展”中實(shí)現(xiàn)有序接轉(zhuǎn)和平穩(wěn)過渡。

　　（作者單位：萬勁波 李培楠 中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院）